几桩走私案件都发生于2018年至2021年期间。在此期间敏付科技也因KYC不利被罚没上百万元。

易智付科技存在“违反规定将境内外汇转移境外；违反规定将外汇汇入境内；未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料”等违法事实。

2022 年度拟计提减值准备合计 5.6 亿元，将减少公司 2022 年度利润总额 5.6 亿元。

多级流转业务存在一个比较大的合规风险。在实际流转的过程中使用电子凭证，这个凭证到底流转了多少手，它是否虚增了交易规模等问题，从监管层面上看都是比较敏感的。

国泰金租是中国第一家由汽车制造企业发起设立的金融租赁公司，公司实控人为华泰汽车金融法人，华泰汽车集团实际控制人和原董事长张秀根，后者已

官网宣称，富登信贷探索“淡马锡微贷模式”本土化，利用多样化 Fintech 科技技术手段开展业务，也增加了个人消费信贷的业务板块。

1月31日，香港金管局发布加密资产和稳定币讨论文件的咨询总结（总结），归纳就收集到的意见和回应。金管局表示，建议将与稳定币相关的若干活动纳入监管，并在总结文件中阐述预期的监管范围和主要的监管要求。

Highstreet与周杰伦合作早有迹象。

去年，拉卡拉还因为与合作代理商产生服务合同纠纷，遭列被执行人名录。近年也多次因KYC不利收到罚单。

经江苏证监局调查，中财期货扬州营业部负责人及其近亲属持有居间人股份，未有效执行内部控制制度，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。

中天华茂可以说把能踩的雷都踩了一遍。四类问题包括：风险评估程序流于形式、内部控制审计程序存在缺陷、实质性审计程序存在缺陷、审计意见不恰当。

加上本次处罚，中兴财光华近三年因执业行为，受行政处罚3次、监督管理措施24次、纪律处分1次；52名从业人员近三年因执业行为，受到行政处罚3次、监督管理措施24次、纪律2处分1次。

据贵州茅台酒销售有限公司公众号，2月4日，贵州茅台酒将上线“二十四节气之立春”主题数字藏品，这是茅台首款数字与现实融合的产品。

此次情况相当于安融评级才整改完半年，又因违规被监管勒令再次整改。

目前，兴业信托官网的高管介绍中，仅显示徐静一人为公司副总裁，柯阿勇接替谁的职务犹未可知。

去年7月，华澳信托同样产生了7则被执行信息，也是与个人产生财产损害赔偿纠纷。上述7则被执行案件，系华澳信托踩雷一诈骗公司。

《行动方案》涉足金融领域的内容主要分布在“助企纾困行动”以及“扩大有效投资行动”两大行动中。